KOMISIJA ZA VRIJEDNOSNE PAPIRE REPUBLIKE HRVATSKE

406

Na teme­lju odredbi članka 12. točka 5., članka 15., članka 41. stavak 2. i članka 52. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02), Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske po službenoj dužnosti u predmetu oduzima­nja dozvole za obav­lja­nje poslova s vrijednosnim papirima brokerskom društvu VRIJEDNOSNICE OSIJEK d.o.o., Osijek, Kapucinska 25/II, na sjednici održanoj 10. ve­ljače 2005. godine donijela je

RJEŠENJE

1. Brokerskom društvu VRIJEDNOSNICE OSIJEK d.o.o. Osijek, Kapucinska 25/II, oduzima se dozvola za obav­lja­nje s­lje­dećih poslova s vrijednosnim papirima iz članka 34. Zakona o tržištu vrijednosnih papira:

a) točka 3. – uprav­lja­nje portfe­ljem vrijednosnih papira za račun nalogodavca – vlasnika portfe­lja;

b) točka 7. – investicijsko savjetova­nje.

2. Dozvola iz točke 1. izreke neće se oduzeti ukoliko brokersko društvo VRIJEDNOSNICE OSIJEK d.o.o., Osijek, Kapucinska 25/II, u roku od 3 mjeseca od dana konačnosti ovog rješe­nja zaposli investicijskog savjetnika na neodređeno vrijeme, te ukoliko u istom roku ne nastupi bilo koji od razloga za oduzima­nje dozvole propisan odredbama članka 52. stavak 1. Zakona o tržištu vrijednosnih papira.

3. Ovo rješe­nje upisat će se u Re­gistar ovlaštenih društava, koji vodi Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske.

4. Brokerskom društvu VRIJEDNOSNICE OSIJEK d.o.o. Osijek, Kapucinska 25/II, nalaže se da u roku od 5 radnih dana od dana konačnosti ovog rješe­nja obavijesti sve nalogodavce s kojima ima zak­ljučen ugovor o uprav­lja­nju portfe­ljem o oduzima­nju dozvole, te da bez odgode Komisiji za vrijednosne papire Repub­like Hrvatske dostavi dokaz o uči­njenom.

5. Brokerskom društvu VRIJEDNOSNICE OSIJEK d.o.o., Osijek, Kapucinska 25/II, nalaže se da  u roku od 5 radnih dana od dana konačnosti ovog rješe­nja provede otkaz re­gistracije svih vrijednosnih papira s »računa portfe­lja«, te da bez odgode Komisiji za vrijednosne papire Republike Hrvatske dostavi dokaz o uči­njenom.

6. Nalaže se središnjoj depozitarnoj agenciji d.d. Zagreb, Ksaver 200, da provede prek­njižbe svih vrijednosnih papira s »računa portfe­lja« re­gistriranih s brokerskim društvom Vrijednosnice Osijek d.o.o., Osijek, na račune investitora, te da bez odgode Komisiji za vrijednosne papire Republike Hrvatske dostavi dokaz o uči­njenom.

7. Nalaže se središnjoj depozitarnoj agenciji d.d. Zagreb, Ksaver 200, da na rok od 3 mjeseca od dana konačnosti ovog rješe­nja brokerskom društvu Vrijednosnice Osijek d.o.o. Osijek, onemogući otvara­nje »računa portfe­lja«.

8. Ovo rješe­nje objavit će se u »Narodnim novinama«.

Obrazlože­nje

Komisija za vrijednosne papire Republike Hrvatske (da­lje: Komisija) je rješe­njem klasa: UP/I-450-08/03-02/121, urbroj: 567-03/03-3 od 29. svib­nja 2003. godine, društvu VRIJEDNOSNICE OSIJEK d.o.o. (da­lje: Društvo) izdala čistopis dozvole za obav­lja­nje poslova s vrijednosnim papirima iz članka 34. točke 1.-4. i 7. Zakona o tržištu vrijednosnih papira (»Narodne novine« br. 84/02, da­lje: Zakon).

Odredbom članka 52. stavak 1. točka 11. Zakona je propisano da će Komisija rješe­njem oduzeti dozvolu za obav­lja­nje jednog ili više poslova s vrijednosnim papirima ovlaštenom društvu ako nema zaposlenog brokera ili investicijskog savjetnika kada je to propisano, ili poslove s vrijednosnim papirima za račun nalogodavca obav­ljaju osobe koje nisu brokeri ili investicijski savjetnici. Naime, sukladno odredbi članka 57. stavak 2. Zakona, ovlašteno društvo može obav­ljati poslove iz članka 34. točke 3. i 7. Zakona samo ako je, pored brokera, zaposlilo još najma­nje jednoga investicijskog savjetnika.

Uvidom u Re­gistar ovlaštenih društava i Re­gistar ovlaštenih investicijskih savjetnika koje vodi Komisija, te u podatke koje je Društvo dostavilo Komisiji u dopisima od 21. listopada 2003. i 28. siječ­nja 2005. godine, utvrđeno je da Društvo nema zaposlenoga investicijskog savjetnika.

Odredbom članka 52. stavak 6. Zakona predviđena je mo­guć­nost da Komisija, kada utvrdi postoja­nje razloga za oduzima­nje dozvole iz stavka 1. točke 11. istog članka Zakona, u rješe­nju o oduzima­nju dozvole odredi da dozvolu neće oduzeti ako ovlašteno društvo u roku koji odredi Komisija ispravi nezakonitosti, a za vrijeme koje ne može biti du­lje od jedne godine od dana konačnosti rješe­nja o oduzima­nju dozvole ne nastupi bilo koji od razloga za oduzima­nje dozvole iz stavka 1. istog članka Zakona.

Slijedom navedenog, Komisija je odlučila kao u točkama 1. i 2. izreke ovog rješe­nja, što će se upisati u Re­gistar ovlaštenih društava koji vodi Komisija, a u koji je Društvo upisano pod brojem 67 (šezdeset sedam).

U slučaju utvrđenih nezakonitosti i nepravilnosti Komisija je, sukladno odredbi članka 15. stavak 4. točka 6. Zakona, ovlaštena naložiti poduzima­nje rad­nji koje pridonose uspostav­lja­nju zakonitosti i usklađiva­nju rada sa zakonima i drugim propisima. Stoga je Društvu naloženo da u roku od 5 radnih dana od dana konačnosti ovog rješe­nja obavijesti sve nalogodavce s kojima ima zak­ljučen ugovor o uprav­lja­nju portfe­ljem o oduzima­nju dozvole, da provede otkaz re­gistracije svih vrijednosnih papira s »računa portfe­lja«, te da dokaz o svemu uči­njenom bez odgode dostavi Komisiji.

S tim u svezi va­ljalo je i Središ­njoj depozitarnoj agenciji d.d. Zagreb naložiti da provede prek­njižbe svih vrijednosnih papira s »računa portfe­lja« re­gistriranih s Društvom na račune investitora, kao i da na rok od 3 mjeseca od dana konačnosti ovog rješe­nja onemogući Društvu otvara­nje »računa portfe­lja«.

Sukladno odredbama članka 8. Zakona, ovo rješe­nje objavit će se u »Narodnim novinama«.

UPUTA O PRAVNOM LIJEKU

Protiv ovog rješe­nja žalba nije dopuštena, ali se protiv istoga može pokrenuti upravni spor podnoše­njem tužbe Upravnom sudu Republike Hrvatske u roku od 30 dana od dana primitka ovog rješe­nja.

Klasa: UP/I-450-08/05-02/22
Urbroj: 567-03/05-1
Zagreb, 10. ve­ljače 2005.

Predsjednik Komisije
Mi­ljenko Fičor, v. r.